ISO, менеджмент, консалтингдобавить в избранное
домой - первая страницапользователи сайтаRSSФОРУМСТАНДАРТЫГОСТ РСЛОВАРЬНАВИГАТОРКОНСУЛЬТАНТЫ
 
Логин : Пароль:   
       [регистрация] [напомнить пароль]

ФОРУМ
• Вакансия. Украина. Киев. 
 16. Мар 01:13 от tetervak
• ISO 8536-8:2015 
 14. Мар 14:26 от DobrozhelatelnyjAA
• Типы несоответствий и коррек... 
 21. Фев 19:03 от swan
• Анекдоты про СМК, аудиты и а... 
 10. Фев 09:25 от LinkeLI





Внутренний аудит СМК

.: Дата публикации 18-Май-2011 :: Просмотров: 45776 :: Печатать текущую страницу :.


По вопросам размещения рекламы: klubok@klubok.net






Объектом аудита может выступать: СМК (верхний уровень), процесс, подразделение, информационная система и др.

Модель данной процедуры приведена на Рис. 13.

При проведении внутреннего аудита СМК банка также рекомендуется использовать международный стандарт ISO 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента».

Шаблоны документов, которые необходимы для проведения аудита СМК банка и аудита процессов банка, приведены в [1].

Внутренний аудит СМК
Рис. 13.Внутренний аудит СМК

Поскольку архитектура СМК состоит из 2-х уровней (см. Рис. 3 и 4), то и внутренний аудит СМК включает 2 соответствующих этапа (процедуры) плюс общий этап «Подготовка к аудиту».

  1. Подготовка к аудиту. Исполнитель: служба качества.
  2. Внутренний аудит СМК (верхнего уровня). Исполнитель: служба качества.
  3. Аудит процесса. Исполнитель: процессная команда.

Рассмотрим эти этапы более подробно.

3.1. Подготовка к аудиту

Состоит из следующих функций.

  • Разработка, согласование и утверждение программы внутренних аудитов

Выход: программа внутренних аудитов. В данном документе указывается перечень всех видов аудитов с наименованиями (на ближайший год). Для каждого аудита указывается: перечень объектов аудита, ФИО руководителя аудита, срок проведения аудита.

  • Формирование и обучение (при необходимости) группы внутренних аудиторов банка

Параллельно с разработкой программы аудитов определяется потребность в аудиторах, формируется и обучается (при необходимости) группа аудиторов, назначаются аудиторы для каждой процессной команды, назначаются аудиторы для аудита СМК верхнего уровня, утверждается главный аудитор.

  • Подготовка и издание Приказа о проведении внутренних аудитов

Вход: программа внутренних аудитов.
Выход: приказ о проведении внутренних аудитов.
Приказ утверждает программу аудитов, состав группы аудиторов и их обязанности, обязанности членов процессных команд, руководителей подразделений и сотрудников банка при проведении аудитов.

  • Подготовка учебно-методических материалов по внутреннему аудиту

Выход: учебно-методические материалы по внутреннему аудиту

  • Разработка Единого Чек-листа для аудита процесса

Выход: чек-лист для аудита процесса (единый шаблон).
Чек-лист – это таблица, которая используется аудитором для проверки выполнения установленных требований. Фрагмент чек-листа (3 столбца таблицы) для аудита процесса приведён в Табл. 1.

Чек-лист состоит из 6 столбцов.

  • Номер строки
  • Проверяемое требование
  • Уточняющие вопросы (при необходимости)
  • Способ оценки выполнения требования (изучение документации, наблюдение, опрос и др.)
  • Отметка о соответствии / несоответствии
  • Свидетельство аудита (запись и комментарии аудитора)

Единый чек-лист для аудита процесса необходим для того, чтобы все процессные команды и аудиторы проводили аудит процессов по одним и тем же требованиям.

  • Рассылка документации по внутреннему аудиту процессным командам

Выход: документация внутреннему аудиту для процессных команд. Включает все документы, разработанные в предыдущих процедурах.

Табл. 1. Чек-лист для аудита процесса (фрагмент)
Требование Способ оценки
1. Документация и модели процесса  
1.1. Полнота документации (перечень) Изучение документации
1.2. Актуальность документов и моделей процесса Изучение документации, наблюдение, опрос
1.3. Содержание моделей и документации в соответствии с требованиями ISO 9001 (если к данному процессу есть требования) – например, разработка продуктов, управление документацией, работа с претензиями, закупки и т.д. Изучение документации
1.4. Наличие доступа к актуальной документации с рабочих мест сотрудников Наблюдение, опрос
1.5. Соответствие печатных документов их электронными версиям Изучение документации
2. Выполнение процесса  
2.1. Выполнение процесса в соответствии с утверждёнными регламентами и стандартом Наблюдение, опрос
2.2. Эффективность взаимодействия процедур и процесса с другими процессами банка Наблюдение, опрос
3. Персонал процесса  
3.1. Знание процесса сотрудниками и квалифицированность по его выполнению Опрос, наблюдение
3.2. Соответствие количества сотрудников трудоёмкости процесса Расчёт трудоёмкости процесса, опрос, наблюдение
3.3. Знание сотрудниками основных нормативных документов СМК (Политика в области качества, Положение о СМК) Опрос
4. Ресурсы, инфраструктура и производственная среда процесса  
4.1. Наличие достаточных операционных ресурсов для процесса и их качество Опрос, наблюдение
4.2. Наличие достаточной инфраструктуры для процесса и её качество:
- программное обеспечение
- здания (офис), внутренний интерьер
- техническое оборудование офиса и телекоммуникации
Опрос, наблюдение
5. Управление процессом  
5.1. Управление записями процесса (ведение записей) – в соответствии с ISO 9001. Перечень записей, содержание. Изучение записей
5.2. Оперативный мониторинг показателей Опрос, наблюдение
5.3. Разработка и выполнение предупреждающих действий Опрос, изучение записей
5.4. Разработка и выполнение корректирующих действий, улучшение процесса Опрос, изучение записей
5.5. Проведение аудитов и анализа процесса Опрос, изучение записей
6. Цели, показатели и измерение процесса  
6.1. Наличие и полнота целей и показателей процесса Изучение документации
6.2. Наличие эффективных средств для измерения показателей процесса Опрос, наблюдение
6.3. Динамика изменения значений показателей Изучение записей

3.2. Аудит СМК (верхнего уровня)

Состоит из следующих функций.

  • Разработка Чек-листа и Плана для аудита СМК (верхнего уровня)

Выход: чек-лист и план аудита СМК (верхнего уровня)

Образец чек-листа (фрагмент) для аудита СМК (верхнего уровня) представлен в Табл. 2.

В нём перечислены общие требования к компонентам СМК (верхнего уровня). Данные требования должны быть детализированы и дополнены требованиями ISO 9001 и собственными требованиями банка.

Например, требование «1.1. Перечень (полнота) документации – соответствие требованиям ISO 9001» детализируется на требования раздела ISO 9001 «4.2. Требования к документации» ISO 9001», где указан состав необходимой документации.

«Документация системы менеджмента качества должна включать в себя:

a) документально оформленные заявления о политике и целях в области качества;
b) руководство по качеству…» [2]

На основе чек-листа разрабатывается план аудита СМК.

План аудита состоит из 5 столбцов.

  • Номер строки
  • Номер чек-листа, либо раздел (группа проверяемых требований) чек-листа
  • ФИО аудитора
  • Дата и время проверки
  • ФИО и должность ответственного от членов процессов команды / исполнителей процесса

Аудитор выбирает из чек-листа требования и в плане прописывает, когда, как и с помощью кого он будет их проверять.

Например, чтобы проверить требование «1.2. Актуальность документации» аудитор назначает несколько интервью с сотрудниками банка, кто отвечает за определённые документы, и записывает это в План.

  • Проведение аудита СМК (верхнего уровня) согласно Плану и заполнение Чек-листа

Вход: чек-лист и план аудита СМК (верхнего уровня).

Выход: заполненный чек-лист аудита СМК (верхнего уровня).

Аудитор оценивает выполнение каждого требования из чек-листа с помощью выбранного способа оценки (опрашивает сотрудников банка, изучает документацию, наблюдает за деятельностью банка). Затем ставит отметку о соответствии / несоответствии и указывает свидетельства, которые это подтверждают.

  • Подготовка Отчёта по результатам внутреннего аудита СМК (верхнего уровня)

Вход: заполненный чек-лист аудита СМК (верхнего уровня).

Выход: отчёт по результатам внутреннего аудита СМК (верхнего уровня).

В отчёте по результатам внутреннего аудита СМК объединяются все заполненные чек-листы в порядке следования требований. Указывается общее количество выявленных несоответствий, выводы и заключения.

  • Разработка корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита

Выход: план по корректирующим и предупреждающим действиям для СМК (верхнего уровня)

  • Выполнение оперативных корректирующих и предупреждающих действий

Наиболее срочные и важные действия выполняются сразу после разработки.
Действия, требующие привлечения значительных трудовых и финансовых ресурсов, выполняются в течение следующего периода функционирования СМК.

Табл. 2. Чек-лист для внутреннего аудита СМК (верхний уровень)
Требование Способ оценки
1. Документация СМК  
1.1. Перечень (полнота) документации – соответствие требованиям ISO 9001 Изучение документации
1.2. Актуальность документации Изучение документации, опрос, наблюдение
1.3. Содержание документации – соответствие требованиям ISO 9001 Изучение документации
2. Процессы СМК  
2.1. Перечень обязательных процессов СМК – соответствие требованиям ISO 9001 Изучение документации, опрос
2.2. Функционирование СМК (планирование и построение СМК, анализ СМК со стороны руководства) – выполнение в соответствии с ISO 9001. Ведение записей. Изучение документации, опрос, наблюдение
3. Организационная структура СМК  
3.1. Наличие официально назначенного представителя руководства по СМК и его полномочия. Должностная инструкция директора по качеству, приказы.

3.3. Аудит процесса

Правила проведения аудита процесса схожи с правилами аудита СМК (верхнего уровня), только объектом аудита уже выступает процесс. Поэтому приведем перечень процедур и действий без дополнительных комментариев.

Чтобы аудит процесса выполнялся процессной командой методически правильно и эффективно, в неё должен входить квалифицированный аудитор от службы качества.

Итак, процессная команда при проведении аудита выполняет.

  • Ознакомление с документацией по внутреннему аудиту
  • Разработка Плана аудита процесса
    Вход: чек-лист аудита процесса (единый шаблон)
    Выход: план аудита процесса.
  • Проведение аудита процесса согласно Плану и заполнение Чек-листаВход: план и чек-лист аудита процесса.
    Выход: заполненный чек-лист аудита процесса.
  • Подготовка Отчёта по результатам аудита процесса и передача в Службу качества
    Вход: заполненный чек-лист аудита процесса.
    Выход: отчёт по аудиту процесса.
  • Разработка корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита
    Выход: план по корректирующим и предупреждающим действия для процесса.
  • Выполнение оперативных корректирующих и предупреждающих действий

3.4. Получение и агрегация Отчётов по аудитам процессов от процессных команд

Отчёты по результатам всех аудитов должны собраны воедино для дальнейшей работы с ними.



По вопросам размещения рекламы: klubok@klubok.net



следующая страница: Анализ СМК со стороны руководства банка
все страницы: Методические рекомендации по организации функционирования СМК в коммерческом банке



.: Вернуться в раздел: Управление качеством :: Главный :.

менеджмент качества ( процессы | школа качества | нормирование | управление качеством | хассп)
книги: стандарты | качество | ХАССП | маркетинг | торговля
управленческий консалтинг ( планирование и контроль | конфликтменеджмент)
новости и события: пресс-релизы | новые стандарты | новости партнеров | новости | архив новостей, статей
новая торговля (автоматизация | магазиностроение | маркетинг и экономика)
интернет-маркетинг (создание сайта | интернет - бизнес)
финансы & страхование (страхование | бизнес-школа)
обзоры и интервью: маркетинг | консалтинг | торговля | управление качеством )
энциклопедия: это интересно | глоссарий | о семье | менеджмент семьи | каталог ресурсов


[реклама на сайте]

Мы разрешаем использовать, цитировать, копировать, транслировать и переводить любые наши материалы в сети Интернет
при условии установки прямой ссылки на этот конкретный материал на сайте KlubOK.net

Для того чтобы опубликовать свой материал (статью, книгу и т.д.),
вам достаточно направить его по адресу klubok@klubok.net
в любом удобном вам формате.
Copyright © 2003-2016 KlubOK.net, Андрей Гарин


Рейтинг@Mail.ru Яндекс.Метрика