|
Модель данной процедуры приведена на Рис. 14. Процедура запускается согласно установленной в банке периодичности (например, 2 раза в год), либо по решению руководства банка. Руководство сбором и подготовкой информации для анализа СМК, выработкой планов по улучшению СМК осуществляет Директор по качеству. Ответственный исполнитель работ в рамках подготовки анализа СМК – Начальник отдела СМК. Ответственные за процедуру анализа СМК в рамках процессов – Процессные команды (владелец процесса). Поскольку архитектура СМК состоит из 2-х уровней (см. Рис. 3 и 4), то и анализ СМК со стороны руководства имеет 2 составляющих: - Подготовка процессными командами и анализ руководством (Комитетом по процессам и качеству) сводных отчётов по всем процессам СМК.
- Подготовка службой качества и анализ руководством (Комитетом по процессам и качеству) отчётов по верхнему уровню СМК.
Рис. 14. Анализ СМК со стороны руководства банка Процедура состоит из следующих функций. - Рассылка информации и запросов процессным командам
Выход: приказ о проведении анализа СМК, план задач для подготовки анализа СМК. Процессные команды должны провести анализ и аудит своих процессов, подготовить и передать в службу качества Сводный отчёт по процессу. У процессных команд может запрашиваться дополнительная информация по процессу, которая не входит в Сводный отчёт. - Получение, проверка и агрегация Сводных отчётов по процессам от процессных команд
Вход: сводные отчёты по процессам. Все отчёты должны быть проверены, затем объединены в единый отчёт по процессам. - Подготовка и агрегация Отчётов по верхнему уровню СМК
Выход: Отчёты по верхнему уровню СМК - Отчёт по результатам внутреннего аудита СМК
- Отчёт о реализации корректирующих / предупреждающих действий для верхнего уровня СМК
- Отчёт по анализу претензий клиентов (сводный)
- Отчёт по реализации Плана разработки, актуализации и улучшения СМК
- Отчёт о выполнении действий, утверждённых по результатам предыдущего Анализа СМК со стороны руководства
- Отчёт по анализу факторов внешней и внутренней среды, изменений, существенно влияющих на СМК банка
- Разработка Отчёта о функционировании и результативности СМК
Вход: отчёты по верхнему уровню СМК, сводные отчёты по процессам Выход: отчёт о функционировании и результативности СМК. Данный отчёт включает в качестве приложений отчёты по верхнему уровню СМК, сводные отчёты по процессам. Он должен содержать выводы и заключения о функционировании и результативности СМК (каждого компонента) за прошедший период. - Разработка корректирующих и предупреждающих действий
Выход: планы по корректирующим и предупреждающим действиям. Корректирующие и предупреждающие действия разрабатываются как для процессных команд, так и для верхнего уровня СМК. - Рассылка приглашений на Совещание, Отчёта и Планов высшему руководству банка
Выполняет служба качества. - Предварительное изучение Отчёта, Планов, подготовка замечаний и предложений
Руководство банка (Комитет по процессам и качеству) должны дистанционно ознакомиться со всеми документами и передать в Службу качества свои замечания и предложения. - Сбор и обработка замечаний и предложений от членов Комитета
Выполняет служба качества. - Организация Комитета, вынесение итоговой версии Отчёта и Планов на Комитет
Выполняет служба качества. - Подготовка, выступление с Докладом и Презентацией Отчёта
Выход: доклад о функционировании и результативности СМК. Директор по качеству на Комитете по процессам и качеству делает Доклад о функционировании и результативности СМК за прошедший период, проводит презентации всех подготовленных Отчётов и Планов. - Обсуждение и утверждение Отчёта, Планов и решений
При обсуждении Отчёта и Планов на Комитете по процессам и качеству для них фиксируются необходимые корректировки и дополнения. На основе Отчётов и Планов Комитет оценивает результативность и качество каждого компонента СМК (в соответствии с Архитектурой – см. Рис. 3 и 4). Могут быть следующие решения / оценки: - Отлично. Достигнуты все запланированные результаты. Отсутствовали сбои, ошибки, несоответствия. Компонент не требует улучшения и корректирующих действий.
- Удовлетворительно. Достигнуты не все запланированные результаты. Были незначительные сбои, ошибки, несоответствия. Требуются некоторые улучшения и корректирующие действия.
- Неудовлетворительно. Запланированные результаты не достигнуты. Были значительные сбои, ошибки, несоответствия. Требуются значительные изменения.
В процессе совещания составляется Протокол анализа СМК со стороны руководства, в котором указывается принятое решение по каждому рассмотренному Комитетом документу / компоненту СМК. - Оформление и Рассылка Протокола участникам совещания
Выход: протокол по анализу СМК со стороны руководства банка. Выполняет служба качества. - Корректировка и утверждение Планов по результатам Анализа СМК со стороны руководства
Вход: протокол по анализу СМК со стороны руководства банка. Выход: планы по корректирующим и предупреждающим действиям.
Выполняет служба качества. | 
