Высшее руководство. Аудит

Аудиторам следует рассматривать деятельность высшего руководства как процесс и проводить их аудит соответственно.

Этап планирования

Аудитору необходимо определить процессы высшего руководства и:

1. понять организацию и ее структуру управления, анализируя такую информацию как организационные диаграммы, годовые отчеты, бизнес-планы, профили компаний, пресс-релизы, веб-сайт,
2. в плане аудита предусмотреть интервью с высшим руководством для сбора соответствующей информации относительно обязательства руководства,
3. понять культуру организации и ее высшего руководства, чтобы определить его влияние,
4. применять профессиональный подход во внешнем виде аудитора, соответствуя дресс-коду организации.
5. планировать сроки интервью с руководством так, чтобы обеспечить удобство и пунктуальность.

В практическом плане рекомендуется назначить аудитора с соответствующим опытом аудитов, чтобы быть способным принять решения по интервью высшего руководства.

Проведение аудита

Общие методы оценки приверженности высшего руководства:

1. Интервью с высшим руководством

Аудитор может использовать деловую терминологию и задавать соответствующие вопросы, чтобы

1. получить доказательства приверженности высшего руководства качеству и его отношение к общим целям и системе управления организации,
2. установить доказательства соответствия требованиям ISO 9001,
3. если организация отказалась от позиции Представитель Руководства, аудитору следует уделить особое внимание распределению обязанностей, которые исторически были связаны с этой ролью.

2. Сбор и подтверждение доказательств

Аудитор / группа по аудиту должны постоянно искать возможности для подтверждения ответов, полученных от высшего руководства при интервью:

1. наличие и актуальность политики и целей
2. установление взаимосвязи между политикой и целями
3. получение доказательств того, что эти политика и цели результативны и понятны во всей организации
4. определение того, подходят ли политики и цели для постоянного улучшения СМК и для достижения удовлетворенности клиентов
5. определение того, участвуют ли менеджеры высшего звена в Анализах системы управления.

Может потребоваться дополнительное собеседование и сбор доказательств для обеспечения необходимого подтверждение.

Аудитор / аудиторская группа должна пересмотреть собранные доказательства, чтобы обеспечить полноту и точность информации, а также обеспечить уверенность в сделанных выводах.

Отчетность Аудита

Аудиторы должны подготовить свои отчеты, чтобы презентовать их высшему руководству организации. Целесообразно представить резюме отчета по аудиту. В резюме должно быть указаны ключевые выводы, как положительные, так и отрицательные, и обозначены возможности для улучшения.

автор: А.Прилипко, ведущий аудитор Бюро Веритас Сертификейшн Украина
Консультант по разработке и внедрению СМК,
e-mail: oleksii.prylypko@gmail.com, +380 50 414 4045

В помощь аудитору систем менеджмента качества (Серия из 21 статьи). Каждая статья посвящена отдельному пункту стандарта и дает подсказку, в каких документах, которые обычно ведут Организации для осуществления своей деятельности, аудитор может найти подтверждение, что требования стандарта ISO 9001:2015 выполняются. Или, можно ли составить несоответствие по тому или иному разделу стандарта, даже если аудитор считает, что Организация не выполняет требования стандарта.