ISO 14001:2015 10 Совершенствование 10.2 Несоответствие и корректирующие действия

1. реагировать на несоответствие и, если необходимо:
   1. принять меры для контроля и коррекции несоответствия;
   2. принять меры в отношении последствий, включая смягчение неблагоприятных экологических воздействий;
2. оценить необходимость в действии для устранения причин несоответствия, чтобы оно не повторилось или не возникло снова, посредством:
   1. анализа несоответствия;
   2. определения причин несоответствия;
   3. определения того, существуют ли подобные несоответствия или могут ли они потенциально возникнуть;
3. внедрить необходимое действие;
4. анализировать результативность предпринятого корректирующего действия;
5. внести изменения в систему экологического менеджмента, если это необходимо.

Корректирующие действия должны быть соразмерны значимости последствий несоответствий, включая экологические воздействия.

Организация должна сохранять документированную информацию, свидетельствующую о:

• характере несоответствий и последующих предпринятых действий;
• результатов корректирующего действия.

Доп. См. Приложение А ISO 14001:2015.

Пояснение:

Стандарт требует, чтобы организация разработала и поддерживала процедуры управления несоответствиями и принятия корректирующих мер для смягчения негативных последствий воздействий. Никакая СЭМ не является совершенной. Когда будут обнаружены недостатки системы, организации потребуется процесс для обеспечения того, чтобы:

• проблемы, включая несоответствия, исследуются;
• коренные причины выявляются;
• корректирующие действия определяются и внедряются; а также,
• корректирующие действия отслеживаются и документируются.

Таким образом, организация должна быть способна обнаруживать несоответствия, затем создавать механизмы для исправления каждого несоответствия, а кроме того, она должна быть способна внедрять системы, которые предотвратят повторение одного и того же несоответствия. Несоответствия ЕСМ и другие недостатки системы должны анализироваться для выявления моделей или тенденций. Выявление этих тенденций позволит организации предвидеть и предотвратить будущие проблемы. Сосредоточьтесь на исправлении и предотвращении проблем. Такой подход согласуется с философией непрерывного совершенствования.

Здесь следует подумать о том, что понимается под «несоответствием», потому что не каждая организация знает, что такое экологическое несоответствие. Некоторое время следует потратить, определяя термин «экологическое несоответствие» всем заинтересованным сторонам. Например, несоблюдение процедуры - это простое несоответствие.

Однако это действительно несоответствие системы управления. Например, потрескавшаяся защитная стенка, которая не была отремонтирована, как было запланировано, увеличивает риск экологического инцидента. В требовании ISO 14001 говорится, что любые предпринятые корректирующие действия должны соответствовать масштабу проблемы и соизмеримы с воздействием на окружающую среду. Это делается для того, чтобы организация помнила это слово «соизмеримо».

Вернувшись к примеру стенки с трещиной. Одно дело, если это стенка отстойника низкотоксичных технологических вод. И совершенно другое – если это сборник отработанных растворителей. Очевидно, что подобная поврежденная стенка буфера-накопителя с отработанными растворителями, имеет гораздо более высокий приоритет в повестке дня корректирующих действий. Более высокий приоритет следует также уделять расходам на мониторинг и техническое обслуживание первичной стенки, чем состоянию обваловки. Благодаря этому организация использует свои ограниченные финансовые ресурсы наиболее эффективным образом.

Объем планирования и документации, необходимых для корректирующих действий, может варьироваться в зависимости от серьезности проблемы и ее возможных воздействий на окружающую среду. Когда вы документируете проблему, организация обязана ее решить. Корректирующие действия должны выполняться как можно быстрее. Убедитесь, что ваш процесс корректирующих действий определяет ответственных и сроки.

Регулярно проверяйте прогресс в устранении несоответствий. Убедитесь, что вы собираете правильные данные / информацию для принятия правильных решений. Хотя для большинства корректирующих действий достаточно «здравого смысла», вам нужно посмотреть глубже, чтобы определить, почему возникла проблема. Первоначально большинство проблем СЭМ могут быть идентифицированы аудиторами. Однако в долгосрочной перспективе большинство проблем и хороших идей могут исходить от людей «с земли», непосредственно выполняющих работу. Это следует поощрять. Найдите способы привлечения сотрудников к процессу улучшения системы, например, с помощью предложений, конкурсов и программ стимулирования.

По ссылке – пример бланка несоответствия, который аудитор заполняет на объекте.

Существенные и несущественные несоответствия

Существенные и несущественные несоответствия могут различаться в зависимости от того, в какой отрасли ваша организация работает. Любой тип несоответствия на атомной электростанции может оказывать большее воздействие на окружающую среду, чем несоответствия в организации, которая оказывает услуги энергоаудита, например. Пример, что считать существенными и несущественными несоответствиями?
Несущественные несоответствия (незначительный недостаток, который не оказывает серьезного влияния на результативность СЭМ):

• Допустим, у вашей организации есть процесс и процедуры, но во время проверки обнаруживается, что один человек применяет это неправильно или не применяет вообще.
• Организация ведет записи об обслуживании, чтобы доказать, что оборудование в рабочем состоянии. Обычно это делается, но одна или две единицы были упущены.

Существенные несоответствия (существенный недостаток, который серьезно ухудшает эффективность СЭМ):

• Организация не выполнила пункт ISO 14001: 2015.
• Нет никаких доказательств или недостаточно доказательств внедрения для корректирующих действий.
• Процедуры отсутствуют.

ISO 14001:2015: см . ссылку http://www.klubok.net/reviews325.html
Серия из 25 статей, в которых рассматривается требования каждого раздела новой версии стандарта ISO 14001:2015 и даются примеры того, что можно учитывать, внедряя тот или иной пункт стандарта. Будут интересны тем, кто впервые самостоятельно разрабатывает систему менеджмента окружающей среды (СМОС) или систему экологического менеджмента (СЭМ).

автор: А.И.Прилипко. mail oleksii.prylypko@gmail.com, +38 050 414-40-45