 |
ФОРУМ
| | Анкета оценки аудитов.
размещено в разделе: Школа качестваАвтор: AD
найти еще статьи по теме:|
Насколько оправдались Ваши ожидания от проведенного внутреннего аудита?
|
На сайте возник вопрос о стимулировании аудиторов.
ИМХО, прежде чем стимулировать, надо сперва аудиторов оценить.
Публикую анкету оценки аудитов, которой мы пользуемся, может быть кому-то пригодится?
Уважаемый респондент!
Вашему вниманию представлена для заполнения анкета "Насколько оправдалиcь Ваши ожидания от проведенного внутреннего аудита?". Убедительно просим ответить на вопросы Анкеты в течение 3-х дней с момента ее получения. Анкета предназначена для оценки эффективности аудита и чем точнее будут Ваши ответы, тем больше информации будет получено для развития системы внутреннего аудита.
При ответе на вопрос необходимо отметить тот балл (от 1 до 10), который Вы присваиваете критериям, подлежащим оценке.
При оценке от 1 до 5 убедительно просим комментировать ответы в графе "Комментарии". Заранее благодарим, Служба качества.
Подразделение
Должность
Ф.И.О.
| Критерии, подлежащие оценке |
Характеристика критериев и оценка в баллах |
Комментарии заполняющего |
| высокий уровень |
средний уровень |
низкий уровень |
| Насколько правильно были выбраны области проверки (возможно, важные, на Ваш взгляд, области деятельности были проверены в меньших объемах, чем необходимо, или аудит был сконцентрирован на несущественных областях деятельности Вашего подразделения)? |
Проверка была проведена эффективно, большее внимание было уделено наиболее важным аспектам деятельности, которые были проверены в необходимом объеме. |
Проверка была организована и проведена скорее эффективно, чем неэффективно, однако, отдельные моменты показались мне не совсем приемлемыми для проведенного аудита. |
Проверка была организована и проведена недостаточно эффективно, были проверены области деятельности, которые не представляют собой никакого риска, считаю, что аудит мог бы принести больше пользы, если бы был организован по другому (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько профессиональна была команда аудиторов? |
Аудиторы были подготовлены для проверки и продемонстрировали глубокое понимание процессов нашего подразделения. |
Команда аудиторов в целом удовлетворительно подготовилась для проведения проверки, однако, в подготовке аудиторов были заметны отдельные несущественные недостатки. |
Команда аудиторов показала наличие определенного уровня подготовки, однако, было заметно отсутствие понимания процессов подразделения (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько корректны были аудиторы? |
Аудиторы отличались вежливостью и корректностью. |
Какие-либо негативные факты при проверке не наблюдались, однако есть пожелания к аудиторам. |
Были отдельные случаи некорректного поведения аудиторов (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Как Вы оцениваете качество рекомендаций аудиторов по итогам проверки? |
Получили очень ценные рекомендации в отношении некоторых вопросов. |
В принципе, со всеми рекомендациями наше подразделение согласилось. |
Считаем, что все рекомендации имеют рабочий характер, то есть ничего существенно важного (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Как Вы оцениваете отвлечения работников Вашего подразделения во время аудита? |
Наблюдались несущественные отвлечения работников, которые неизбежны при проведении проверок. |
Нельзя сказать, что отвлечения работников повлияли на производственный процесс, однако, отвлечения были заметные. |
Работники отвлекались очень часто для подготовки материалов для аудиторов, бесед с аудиторами и т.д (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько оправдались Ваши ожидания от аудиторской проверки? |
Оправдались в полной мере. |
Скорее оправдались, чем не оправдались. |
Не оправдались (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Ваши пожелания для повышения эффективности внутреннего аудита и совместной работы со Службой качества? |
|
|
Дата заполнения
Подпись заполнявшего
размещено в разделе: Школа качестваАвтор: AD
найти еще статьи по теме:|
|
Re: Анкета оценки аудитов.
заметка от KurdinMP, 27 Янв, 2009 г. - 10:01 | | Позвольте узнать, а каков смысл такой анкеты? Если полагаться на полученные данные как на оценку результативности процесса ВА, то это спорный аспект, поскольку это субъективный взгляд проверяемого и при наличии отрицательного результата вы ставите под сомнение значимость проводимого Вами аудита. С большей долей уверености скажу, что в случае применения подобного теста при внешнем аудите вы заработаете себе лишние проблемы и пожалеете :( |
Re: Анкета оценки аудитов.
заметка от Nasti, 28 Янв, 2009 г. - 09:59 | А мне кажется, очень даже интересная анкета с точки зрения мониторинга аудита. От подписи заполнившего я бы наверное отказалась. Достаточно было бы подразделения, в котором проводился аудит. И об ЭФФЕКТИВНОСТИ сложно наверное говорить. Все таки здесь речь идет о результативности процесса. Из этой анкеты можно увидеть отношение персонала к аудитам вообще, и еще заинтересованность и вовлеченность. А если эту анкету заполнять каждый аудит (например в одном подразделении 1 раз в полгода), то можно за несколько лет увидеть как персонал меняет или не меняет отношение. Я уже не говорю о том, что это все-таки, опрос "потребителей", а значит, нацеленность на удовлетворение потребностей и предвосхищение ожиданий в каждом подразделении. Это же ХОРОШО!
Возьму на заметку вашу анкетку! :)
Безусловно, для внешних аудиторов это лишняя информация, и в общем-то не входит в область требований 9001. А для принципа постоянного улучшения - почему бы и нет!!! |
Re: Анкета оценки аудитов.
заметка от AD, 18 Мар, 2009 г. - 11:20 | Анкета используется для совершенствования процесса ВНУТРЕННЕГО аудита (как видно из ее первых строк).
Применение ее вызвано предпосылкой, что сотрудники проверяемого подразделения - одни из ПОТРЕБИТЕЛЕЙ процесса внутреннего аудита, и их мнение - важный источник ниформации для совершенствования.
Конечно, совершенно бессмысленно применять самой организации подобную анкету для оценки внешних аудитов (ничего подобного и не предлагалось).
Но... все внешние аудиторы, с которыми доводилось сотрудничать, настойчиво предлагают своим клиентам заполнить очень похожие по смыслу анкеты, объясняя, что от них наличия таких анкет требует руководство органа по сертификации согласно внутренним процедурам ОС. |
Re: Анкета оценки аудитов.
заметка от Shastal, 28 Сент, 2009 г. - 00:17 | | Вполне хорошая анкета по моему мнению. Может (!) показать ряд важных групповых характеристик проведения внутреннего аудита (ВА):
1) профессионализм и подготовленность аудиторов;
2) совпадение/несовпадение важного для аудиторов/руководителей процессов (или подразделений);
3) отношение руководителей процессов (или подразделений) к ВА как части "работы над качеством".
Впрочем, для того что бы получить эту информацию необходимо постараться и обойти возможные "политические" трудности, например, личностные взаимоотношения аудиторов и проверяемых. |
Re: Анкета оценки аудитов.
заметка от SvetlanaV, 01 Окт, 2009 г. - 13:05 | | Идея оценки проведенного аудита - правильная. Содержание анкеты может быть другим - не важно! Важно то, что аудитируемый персонал рассматривается как потребитель одного из внутренних ключевых процессов. На фоне ничего не значащих, как правило, деклараций о "собственниках/владельцах процессов" приятно отметить грубый/ приблизительный/ один из/, но реальный инструмент оценки восприятия "потребителя результатов процесса" |
|
