|
В СМК наиболее активно задействованы 3 структурные единицы банка: служба качества, комитет по процессам и качеству (далее – Комитет), процессные команды; а также 3 ключевых роли: владелец процесса, функциональный менеджер процесса, аналитик процесса – см. Рис. 2. В группу аналитиков процесса рекомендуется включить специалистов следующих подразделений банка. - Подразделение описания процессов и методологии.
- Подразделение разработки банковских продуктов (для основных процессов).
- Подразделение маркетинга.
- Служба качества.
- Подразделение операционных рисков.
- Подразделение банковских технологий.
- И другие (по решению владельца процесса).
Владелец процесса привлекает аналитиков в свою процессную команду, но сам модели процессов обычно не разрабатывает, а играет роль участника-согласователя. Таким образом, часть специалистов службы качества входит в каждую процессную команду, а часть специалистов является владельцами процессов. Для сложных и сквозных процессов назначаются аналитики по процедурам, которые выполняют более узкоспециализированные работы и полностью знают специфику процедур. Функции централизованных аналитиков в данном случае заключаются в том, что они координируют работу аналитиков по процедурам и агрегируют результаты их работы. 
Рис. 2. Структура Комитета по процессам и качеству и процессных команд - В зоне ответственности службы качества находятся следующие компоненты СМК (процессы, процедуры и документы).
- Разработка, выполнение и улучшение процесса «Функционирование СМК» (планирование и построение СМК, управление процессами, внутренний аудит СМК, анализ СМК со стороны руководства).
Разработка и актуализация обязательных процедур, требуемых ISO 9001, входящих в данный процесс: корректирующие и предупреждающие действия, управление записями, внутренний аудит.
- Разработка, выполнение и улучшение процессов СМК, требующих создания процессных команд. Выполнение обязательных процедур по управлению этими процессами.
- Нормативные документы СМК верхнего уровня (Политика в области качества, Руководство по качеству и др.)
- Структурные регламенты СМК (положения и должностные инструкции службы качества, положение о комитете по процессам и качеству)
- Формы записей СМК верхнего уровня.
Формы записей, относящиеся к специфике процессов, разрабатываются процессными командами. - В зоне ответственности процессных команд находятся следующие компоненты СМК.
- Выполнение процесса, для которого создана процессная команда.
- Выполнение обязательных процедур по управлению процессом.
- Документация (включая формы записей и модели процесса).
- Персонал (исполнители процесса).
- Технологии, ресурсы и инфраструктура процесса, автоматизация процесса (информационные технологии и системы). В банке может и не быть службы качества, т.к. Стандарт ISO 9001 не требует наличия такого подразделения. Функционал может быть в данном случае распределен между Ответственным представителем руководства Банка по качеству (ОПР), членами Комитета по процессам и качеству, Службой внутренних аудитов СМК (не структурное подразделение, а «совокупность» сотрудников из разных подразделений, которым к основной работе добавляется функция внутреннего аудитора СМК). Нормативные документы СМК (вкл. структурные регламенты), формы записей СМК определяются стандартами банка. Стандарт ISO 9001 не требует настолько детально формировать набор процессных команд, а определяет, что обязателен владелец процесса (из числа руководителей структурных подразделений банка). Может быть определен менеджер процесса (или несколько менеджеров по процедурам процесса) для обеспечения текущего контроля за процессом. Соответственно иные линейные сотрудники, ответственные за процедуры, которые превращают входы процесса в выходы, подчиняются владельцу процесса (например: процесс кредитования физических лиц, владелец – Начальник Управления кредитования). |
