НБУ уличил крупный банк в нарушении законодательства в сфере финансового мониторинга

По результатам проведенной проверки в рамках предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, а также финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения в сфере банковской деятельности и небанковских финансовых учреждений, сотрудники НБУ вручили руководству АО «Райффайзен Банк Аваль» официальное письменное предупреждение.

Начальную меру воздействия было решено применить в связи с обнаруженными в ходе проверки нарушениями в процессе приостановления текущих финансовых операций, который регламентируется текстом статьи 23 Закона Украины «О предотвращении легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения», а также приложением 13 Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 № 65.

Национальный банк утвердил временные лицензионные условия для небанковских финучреждений и лизингодателей. Принятый документ определяет требования, которым необходимо соответствовать, чтобы получить лицензию и право предоставлять финансовые услуги, требования к осуществлению деятельности, перечень документов, которые необходимо подать для получения лицензии, а также порядок отзыва (аннулирования) лицензии.

ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ: НБУ высказал свою позицию по вопросу ограничения межбанковской комиссии

Источник: https://psm7.com/bank/nbu-ulichil-krupnyj-bank-v-narushenii-zakonodatelstva-v-sfere-finansovogo-monitoringa.html