ISO, менеджмент, консалтингдобавить в избранное
домой - первая страницапользователи сайтаRSSФОРУМСТАНДАРТЫГОСТ РСЛОВАРЬНАВИГАТОРКОНСУЛЬТАНТЫ
 
Логин : Пароль:   
       [регистрация] [напомнить пароль]

ФОРУМ
• Re: ресертификация по ИСО 90... 
 08. Дек 17:41 от Alex9994
• Управление документацией. 
 25. Ноя 17:01 от LinkeLI
• ISO 8402-94 
 24. Ноя 12:53 от KravchenkoAS
• Компетентность и обучение пе... 
 23. Ноя 15:04 от MezhenskijAV





Индивидуальное планирование и контрольные листы.

.: Дата публикации 14-Окт-2008 :: Просмотров: 13750 :: Печатать текущую страницу :.


По вопросам размещения рекламы: klubok@klubok.net






Индивидуальное планирование аудита

Чтобы достичь хороших результатов от аудита, аудитор должен обладать хорошими знаниями объекта проверки и того, что для этого требуется. Вот почему для успешного выполнения аудита чрезвычайно важно планирование. Совсем не требуется чересчур углубляться в предмет аудита или готовить пространные контрольные листы, нужда в которых целиком зависит от аудитора и его подхода к аудиту. Достаточно сказать, что аудит не должен начинаться без подготовленной информации и достаточных знаний предмета. Планирование аудита нужно для того, чтобы связать исследовательский процесс с общей политикой и целями организации в области качества и показать затем как она планирует СМК.

В частности, аудитор должен знать данную процедуру и, по мере продвижения по ней, ясно представлять весь порядок выполнения работы: в каких местах необходимо действие, а в каких следует выполнять проверки. Эти моменты необходимо знать для того, чтобы выполнить аудит адекватно и профессионально.

Например: аудитор обязан хорошо представлять любую деятельность, как процесс со своим входом и выходом. Это позволяет установить четкие границы процесса, т. е. какая процедура является началом процесса, какой процедурой завершается процесс и кому, куда именно и в какой форме передается информация на выходе. В таком случае специалисты организации могут точно описать переходы от одного процесса к другому и установить взаимосвязь и взаимодействие процессов, а аудитор оценить и проверить эти процедуры, т. к. знает, что именно на переходах возникают несоответствия.

Могут возникнуть и другие аспекты аудита, не являющиеся частью процедуры, но тем не менее такие же значимые. К ним могут относиться идентификация материалов и оборудования, их хранение, чистота производственных площадей и т. д. Аудитор в процессе планирования аудита может делать пометки по таким особым аспектом, но даже и без записей их тем не менее следует учесть на этапе планирования.

Итак, на этапе планирования следует принять во внимание следующие моменты:

1. Детальное ознакомление с соответствующими процедурами и другими документами.

2. Осведомленность по любым аспектам деятельности проверяемых структурных подразделений или функций, которые не отражены в документированных процедурах.

3. Знание должностей и обязанностей проверяемых работников.

4. Знание действий и проверок, требуемых процедурами или подобными документами.

5. Знание того, каких доказательств можно ожидать в процессе аудита для подтверждения завершения действий и проверок.

6. Знание того, какому направлению аудита следовать.

Таким образом, при составлении плана аудитор обязан осуществить следующие действия:

изучить область проверки; изучить вид деятельности;

прочитать внутренние процедуры и рабочие инструкции;

изучить схему организационной структуры проверяемого подразделения;

составить контрольный лист/памятную записку;

согласовать дату и сроки с ведущим аудитором;

и владеть соответствующими знаниями.

Знание процедур
Понимание организационной структуры
Знание обязанностей персонала
Знание действий и проверок
Знание путей поиска доказательств
Знание своей схемы аудита

Контрольные листы

Контрольный лист может быть одним из самых полезных средств для аудитора, но только если он хорошо подготовлен и предназначен для той конкретной ситуации, где он будет использоваться.

Цель контрольного листа - напомнить аудитору об информации, которую он должен получить и о том, что фактически должно быть проверено. Не надо использовать его только как вопросник для персонала, который проверяют и результаты ответа могут быть использованы для составления отчета.

Один из способов подготовки контрольного листа - взять стандарт, процедуру или инструкцию, по которым вы проводите аудит, и перевернуть утверждение, сделав из них вопросы, например:

Из вопроса «Аудиты выполняются специально обученными аудиторами?» получится

«Каковы требования обучения для аудиторов» и т. д.

Если аудит выполняется по стандартам ИСО, тогда пригодится использование подсказок, например:

Контроль документации:

Процедуры

Чертежи

Отчетность (записи) Обновление Выпуск и т. д.

Обычно вопросы могут напоминать аудитору об информации, которую нужно найти. Необходимо оставить место для того, чтобы аудитор имел возможность записать полученные ответы, подробные данные интервьюируемого лица, пункты, оборудование, документы и т. д., которые проверяются, все это должно быть также записано, как и любое относящееся к делу замечание.

Иногда контрольные листы могут стать как бы записью аудита, дополняя любые негативные находки, которые могут быть внесены в отчет о несоответствии. Как таковые они увеличивают ценность аудита и обеспечивают полезные данные для последующих планирующихся визитов.

Другое использование контрольного листа - помочь управлять временем. Аудитор должен уметь проследить за временем, потраченным на уже пройденные пункты, и поэтому может спланировать последующие шаги, чтобы завершить аудит своевременно (таблица 1).

Если после систематического аудита структурного подразделения не были найдены несоответствия, то нет необходимости искать, лишь бы что-то было найдено. Только внесите слово «Согласен» в контрольный лист и подпишитесь.

Контрольные листы

Цель - памятка
Подготавливаются с использованием местных процедур
Должны использоваться для ответов на развернутые вопросы
Могут быть включены дополнительные вопросы
Являются «гибкими» документами Полезный «менеджер» времени
Таблица 1
Пример контрольного листа

Пример контрольного листа

По вопросам размещения рекламы: klubok@klubok.net



следующая страница: Роль аудитора.
все страницы: Аудит качества - учебное пособие.



.: Вернуться в раздел: Управление качеством :: Главный :.

менеджмент качества ( процессы | школа качества | нормирование | управление качеством | хассп)
книги: стандарты | качество | ХАССП | маркетинг | торговля
управленческий консалтинг ( планирование и контроль | конфликтменеджмент)
новости и события: пресс-релизы | новые стандарты | новости партнеров | новости | архив новостей, статей
новая торговля (автоматизация | магазиностроение | маркетинг и экономика)
интернет-маркетинг (создание сайта | интернет - бизнес)
финансы & страхование (страхование | бизнес-школа)
обзоры и интервью: маркетинг | консалтинг | торговля | управление качеством )
энциклопедия: это интересно | глоссарий | о семье | менеджмент семьи | каталог ресурсов


[реклама на сайте]

Мы разрешаем использовать, цитировать, копировать, транслировать и переводить любые наши материалы в сети Интернет
при условии установки прямой ссылки на этот конкретный материал на сайте KlubOK.net

Для того чтобы опубликовать свой материал (статью, книгу и т.д.),
вам достаточно направить его по адресу klubok@klubok.net
в любом удобном вам формате.
Copyright © 2003-2016 KlubOK.net, Андрей Гарин


Рейтинг@Mail.ru Яндекс.Метрика