|
Для выработки наблюдений аудита аудитор должен оценивать полученные свидетельства аудита с точки зрения критериев аудита. Аудитору следует избегать отклонения от критериев аудита. Если же у аудитора есть серьезные основания предполагать, что получены важные свидетельства, классифицировать которые по имеющимся критериям аудита невозможно, аудитор должен предоставить полученную информацию ведущему аудитору в соответствии с п. 5.4.2 настоящего стандарта. Примечание. Например, при проведении аудита в подразделении Х с целью "Определить соответствие процесса управления документацией требованиям СК" с критерием "Стандарт по управлению документацией С 4.2-01" аудитор обнаружил грубое нарушение технологии. Это свидетельство не может быть сопоставлено с критерием, и аудитор не вправе классифицировать это свидетельство как несоответствие, но он должен сообщить о своем наблюдении ведущему аудитору группы. Наблюдение аудита может указывать либо на соответствие, либо на несоответствие критериям аудита. Примечание. Например, аудитор зафиксировал, что рабочий использует для измерения щели между деталями дворцового паркета железную линейку. Критерий аудита - "Требования С 7.5-10". Очевидно, что свидетельство аудита (факт измерения толщины щели линейкой, а не щупом, как того требует стандарт) не удовлетворяет требованиям стандарта-критерия, следовательно, может быть сделано такое наблюдение аудита - "Имеет место несоответствие". Наблюдения аудита классифицируются по трем категориям: А - соответствует критерию аудита; Б - не соответствует критерию аудита, но проблема является незначительной и легко устраняется; В - не соответствует критерию аудита, проблема является существенной и требует особого внимания руководства, выявления причин и применения корректирующих/предупреждающих действий. Примечание. Проблема является существенной, если несоответствие может повлечь за собой понижение качества продукции, ухудшение условий труда, нарушение безопасности. Наблюдения аудита категорий Б и В оформляются в виде отчетов о несоответствии О03, в которых также определяются последующие действия по результатам аудита (см. п. 5.6). Форма отчета О03 "Отчет о несоответствии" и указания по заполнению приведены в приложении Д. Отчеты О03 регистрируются в журнале Ж10, который хранится у Уполномоченного по качеству. Форма журнала Ж10 приведена в приложении К. Отчет О03 подписывается ведущим аудитором и руководителем подразделения (процесса), для которого зафиксировано несоответствие. Оригиналы протоколов несоответствия хранятся в досье Д8.2-01/04 "Отчеты о несоответствиях". Копии отчетов О03 предоставляются исполнителям, ответственным за реализацию принятых действий (см. п. 5.6). | 
