- соответствует ли система экологического менеджмента:
- собственным требованиям организации к своей системе экологического менеджмента;
- требованиям настоящего Международного Стандарта;
- результативно ли она внедрена и поддерживается.
9.2.2 Программа внутреннего аудита
Организация должна разработать, внедрить и поддерживать программу(ы) аудита, включая периодичность, методы, ответственность, требования к планированию и отчетность о своих внутренних аудитах.
При разработке программы внутренних аудитов организация должна учитывать экологические показатели рассматриваемых процессов, изменения, влияющие на организацию, и результаты предыдущих аудитов.
Организация должна:
- определять критерии аудита и область каждого аудита;
- осуществлять подбор аудиторов и выполнен ие аудитов таким образом, чтобы обеспечить объективность и беспристрастность аудита;
- обеспечивать предоставление отчетности о результатах аудита соответствующим руководителям.
Организация должна сохранять документированную информацию в качестве свидетельства выполнения программы аудита и результатов аудита.
Доп. См. А. 9.2
Объяснение:
Внутренние аудиты всегда были ключевым элементом ISO 14001, который помогает оценить результативность СЭМ. Необходимо разработать программу аудита для обеспечения с определенной частотой проверки всех процессов, причем основное внимание следует уделять тем, которые наиболее важны для бизнеса.
Чтобы программа аудита СЭМ была результативной, необходимо:
- разработать процедуры и протоколы аудита;
- установить соответствующую периодичность аудита;
- обучить своих аудиторов; а также,
- вести учет аудита.
Результаты аудитов СЭМ должны быть связаны с системой корректирующих действий. Хотя они могут быть трудоемкими, аудиты СЭМ имеют решающее значение для результативности СЭМ. Систематическая идентификация и отчетность о недостатках СЭМ для руководства дает прекрасную возможность:
- поддерживать ориентацию руководства на окружающую среду,
- улучшить СЭМ и
- обеспечить его экономическую эффективность.
Реалии современного предпринимательства таковы, что рано или поздно каждый руководитель организации сталкивается с проблемой ликвидации своего предприятия и с необходимостью принятия единственно правильного решения. У каждой компании свои причины для возобновления процесса ликвидации, свои проблемы, в том числе и с наличием больших кредиторских задолженностей. Эксперты см. dovira-uae.com, утверждают, что ликвидация предприятия должна осуществляться исключительно профессионалами.
Методология аудита
Аудит соответствия - стиль традиционного аудита, т. е. Обеспечение соблюдения процедур в соответствии с требованиями ISO 14001. Этот тип аудита гарантирует, что персонал следует процедурам:
- т.е. проводит измерения, когда и где они должны проводить;
- рассматривают и обновляют реестр законодательных требований;
- ведут соответствующие записи и т. д.
Важно, чтобы внутренние аудиторы могли идентифицировать «экологические» несоответствия во время аудита. Несоответствие является, например, когда сотрудник пренебрегает обязанностями регистрировать в Журнале суточные количества одного вида отходов, идущего на свалку. Действие выполняется, но не записывается. Такое несоответствие может быть измеримой целью СЭМ (например, ежемесячный показатель использования переработанной бумаги, который не увеличивается, как планировалось). Это может поставить под угрозу заявление в рамках экологической политики и представлять собой потенциальное несоблюдение соответствия.
Частота аудита:
При определении частоты ваших аудитов СЭМ следует рассмотреть следующие вопросы:
- характер вашей деятельности,
- существенные экологические аспекты / воздействия
- результаты вашей программы мониторинга и
- результаты предыдущих проверок.
Как правило, все части СЭМ должны проверяться не реже одного раза в год. Вы можете одновременно провести аудит всей СЭМ или разбить его на отдельные элементы для более частых а удитов.
Квалификация аудиторов
Вам понадобятся подготовленные аудиторы СЭМ. Подготовка аудиторов должна быть начальная и текущая. Можно привлекать существующих аудиторов системы качества ISO 9001, но аудитор должен понимать Стандарта ISO 14001 и СЭМ, а также иметь широкое понимание экологических проблем. Аудиторы СЭМ должны обучаться методам аудита и концепциям системы управления. Необходимо знакомство с экологическими нормами, операциями на объекте. Аудиторы должны быть разумно независимыми от проверяемой области или деятельности. Аудитор, проверяющий свою сферу компетенции, вряд ли будет беспристрастным, особенно если он сталкивается с потенциальным несоответствием или непосредственно отвечает за обнаруженные ошибки!
Отправка отчетов руководству
Руководство может использовать результаты аудита СЭМ для выявления тенденций или недостатков СЭМ. Организация должна также следить за тем, чтобы любые выявленные пробелы / недостатки системы своевременно корректировались и документировались корректирующие действия. Как отмечалось вначале, Стандарт говорит о необходимости обратной связи руководству по результатам проверок. Это здравый смысл, потому что, если результаты аудитов демонстрируют значительные расхождения между тем, что было запланировано с помощью целей и задач и что фактически достигнуто, тогда руководству необходимо пересмотреть эффективность всей системы для выполнения своих обязательств как указано в экологической политике.
Процедура аудита
Методика проведения аудитов должна быть установлена в письменных процедурах. Частота аудитов должна быть указана в расписании (графике) и она должна учитывать результаты предыдущих проверок. Большое число несоответствий, возникшие в ходе последней проверки, должны вызывать более частые повторные аудиты. Ваши аудиты СЭМ должны быть сосредоточены на объективных доказательствах соответствия. Если вы не можете определить, соблюдалась ли какая-либо конкретная процедура, вам следует рассмотреть возможность пересмотра процедуры. Если возможно, подготовьте как минимум двух человек в качестве внутренних аудиторов. Это позволяет вашим аудиторам работать в команде. Это также позволяет проводить аудит, когда один аудитор имеет конфликт интересов.
Процесс проведения внутреннего аудита может быть следующим:
Расписание аудитов.
Как и при любом процессе внутреннего аудита для любой системы управления, важно иметь общее расписание, когда вы планируете проводить аудит каждого процесса. Обычно проверки проводят с частотой 1 раз в год, но может быть любой, а частота проверок любого конкретного процесса связана с такими критериями, как экологическая значимость процесса и прошлые несоответствия критериям аудита. Если у вас есть процесс, который связан с критическими экологическими аспектами, вы можете захотеть просмотреть этот процесс чаще, чем тот, который может оказать незначительное влияние на окружающую среду. Расписание аудита должно быть доступно для сотрудников и менеджеров.
Планирование аудита процесса.
После того, как владелец процесса подтвердит возможность проведения аудита, аудитор может начать подготовку к самому аудиту. Аудитор должен понимать экологические аспекты, связанные с процессом, поскольку, проверка рассматривает вопросы насколько хорошо этот процесс выполняется относительно экологических аспектов, особенно существенных, связанных с процессом.
Проведение аудита
Обратите внимание, что внутренний аудит процесса не рассматривает соответствие законодательству. Этот процесс описан в разделе 9.1.2 стандарта ISO 14001. Внутренний аудит рассматривает процесс относительно экологических планов, которые компания описала для процесса. Определены ли экологические аспекты, когда это применимо? Существуют ли и выполняются требуемые оперативные меры контроля? Выявляются ли несоответствия, разрабатываются ли коррекции и корректирующие действия и превентивные действия в рассматриваемом процессе? Короче говоря, вы оцениваете, соответствует ли процесс запланированным условиям в отношении того, как он может взаимодействовать с окружающей средой.
Отчетность по аудиту
Как и все аудиты, аудит процессов СЭМ бесполезен, если его результаты не сообщаются должным образом. Если сотрудники, занятые в этом процессе, действуют правильно, им нужно это знать. И наоборот, если есть проблемы, сотрудники должны понимать, что это такое, чтобы их можно было устранить и исправить. Сотрудникам нужно предложить возможности для улучшения, выявленные в ходе аудита. Это основной способ, с помощью которого компания может извлечь выгоду из процесса внутреннего аудита, и, если результаты не сообщаются, организация можете потерять эту выгоду.
Последующие действия по вопросам аудита и улучшения
Как и в случае коррекции и корректирующих действий, последующая верификация является одной из хорошо зарекомендовавших себя частей процесса внутреннего аудита. Если нет замкнутого цикла для отслеживания действий и возможностей, обнаруженных аудитом, то в первую очередь теряется значение их идентификации. Удостоверившись, что ранее идентифицированная проблема на самом деле исправлена, можно избежать бесполезной отчетности по той же проблеме снова и снова. Используйте меры по верификации, чтобы улучшить свои внутренние аудиты.
ISO 14001:2015: см . ссылку http://www.klubok.net/reviews325.html
Серия из 25 статей, в которых рассматривается требования каждого раздела новой версии стандарта ISO 14001:2015 и даются примеры того, что можно учитывать, внедряя тот или иной пункт стандарта. Будут интересны тем, кто впервые самостоятельно разрабатывает систему менеджмента окружающей среды (СМОС) или систему экологического менеджмента (СЭМ).
