Организация должна поддерживать документированную информацию о своих обязательных требованиях.
9.1.2 Оценивание соответствие обязательным требованиям
Организация должна разработать, внедрить и поддерживать процессы, необходимые для оценивания соответствия своим обязательным требованиям.
Организация должна:
a) определить периодичность оценивания соответствия обязательным требованиям;
b) оценивать соответствие обязательным требованиям и предпринимать действия в случае необходимости;
c) поддерживать знание и понимание статуса своего соответствия обязательным требованиям.
Организация должна сохранять документированную информацию, свидетельствующую о выходных данных оценивания соответствия обязательным требованиям.
Дополнительно см.ISO 14001:2015 A 9.1.2
Пояснение:
Организация должна планировать и внедрить процесс оценивания соответствия применимым законодательным требования. Этот процесс должен включать:
- Частоту оценки соответствия: Например, организации может потребоваться постоянная проверка концентрации химических веществ, которые выбрасываются в канализацию, или периодическая проверка насколько тщательно производится разделение отходов для повторной переработки.
- Оценку соответствия и принятие мер: Организация должна провести оценку относительно применимого законодательства, чтобы убедиться, что требованиям выполняются и предпринять необходимые действия, если требованиям не выполняются.
- Поддержку статуса соответствия: Организация должна всегда знать, действительно ли она выполняете свои законодательные требования. Эта оценка должна храниться в виде документированной информации и должна быть представлена для анализа.
Элементы удовлетворения требований Обязательства по соответствию:
- Приверженность соответствию
- Определение обязательств по соответствию
- Преобразование обязательных требований в меры управления организации
- Обеспечение принятия организационных и технических мер для соблюдения требований
- Самооценка соответствия
- Внутренний аудит
- Анализ соответствия со стороны руководства
1. Приверженность соответствию
Высшее руководство организации должно заявить о своей приверженности выполнению своих обязательств по соответствию обязательным требованиям. Обычно- путем включения в текст политики, подписанной высшим руководством. Важно, чтобы соблюдение обязательств по соответствию являлось частью внутренней культуры организации. Например, делать регулярное сообщение о важности соответствия. Знание и участие сотрудников следует поощрять:
- Устное и письменное сообщение от высшего руководства, подтверждающее важность соответствия и прогресс, достигнутый в этой области.
- Сделать обсуждение регулярным пунктом повестки дня на совещаниях.
2. Определение обязательств по соответствию
Организация должна определить и иметь доступ к обязательствам по соответствию, связанных с ее экологическими аспектами, определить как эти обязательства применяются к организации. В Организации должно быть определено:
- кто следит за изменениями требований;
- какие источники информации используются;
- как часто это делается;
- кто преобразует эту информацию в требования к организации и как;
- как это документируется;
- как внутри организации сообщается об изменениях;
- кто определяет, как и как часто проверяется соответствие требованиям.
3. Преобразование требований в действия организации
Должно быть ясно, как эти обязательства влияют на организацию, например:
- Влияние законодательства на организацию
- Необходимые технические мероприятия;
- Необходимые организационные мероприятия;
- Максимально допустимые уровни выбросов;
- Необходимые проверки;
- Информирование, которое должно быть сделано;
- Обязательный мониторинг и отчеты о мониторинге.
4. Обеспечение организационных и технических мер для соблюдения требований
Метод обеспечения соответствия зависит от типа требования к организации:
- «Статические» требования: требования к организации, которые часто не меняются, например, требования к зданию (противопожарные двери, наличие системы пожарной сигнализации и т. д.).
- Технические требования: требования к техническим мероприятиям и техническому обслуживанию.
- Требования к деятельности и мониторингу: требования проведения измерений (концентрация, годовые обязательства), ведение учета или составление отчетов (включая отчеты, измерения и исследования третьей стороны).
- Организационные требования: обучение и инструктаж персонала.
5. Самооценка соответствия
Организация должна быть в состоянии с уверенностью сказать, что она выполнила свое обязательство по соблюдению, включая контролируемые законодательством и нормативными документами. Это означает, что для этой самооценки существует установленный процесс.
- Подход зависит от количества требований
Если число требований обязательств по соответствию ограничено, то для периодической проверки может использоваться чек-лист. Система управления должна определять, кто заполняет чек-лист, как часто, как результаты сообщаются руководству и как обеспечивается устранение несоответствий. Если число требований больше, то следует установить принципы частоты, с которой оценивается соответствие отдельным требованиям. Частота будет зависеть от таких факторов, как вероятность несоответствия требованиям и любые последствия несоответствия. Это можно сделать, используя матрицу, также используемую для оценки риска. Каждая организация может использовать свои собственные категории для шансов и эффекта.
Степень риска | Статические требования | Технические требования | Требования к деятельности и мониторингу | Орг требования |
Средний и низкий | Проверять только в случае изменения или инцидента и как часть процесса управления изменениями | проверка технического обслуживания два раза в год | 1 раза в год оценка данных координатором по СЭМ | 1 раз в год |
Высокий риск | Один раз в месяц с чек-листом | ежемесячная проверка обслуживания | 4 раза в год оценка данных координатором по окружающей среде | 4 раза в год |
Чрезвычайно высокий (неприемлемый риск) | Раз в неделю с чек-листом | еженедельная проверка обслуживания | 12 раза в год оценка данных координатором по окружающей среде | 12 раз в год |
Пример принципов для определения самооценки соответствия
Чем выше риск, тем чаще должна выполняться самооценка. Должно быть ясно, как оценивается соответствие для каждого требования. Это означает, что известно:
- Кто несет ответственность за проведение оценки;
- Что оценивается (например, чек-лист);
- Как записать, что была проведена оценка, и как обрабатываются обнаруженные несоответствия.
Оценка соответствия может быть в разной форме, в том числе:
- как часть чек-листа, используемого для обычных проверок;
- периодически как пункт повестки дня на совещаниях;
- непрерывная или периодическая программа (ы) измерений и результаты отчетности;
- выборочное измерение;
- конкретная оценка менеджером по производству и т. д.;
- внутренние аудиты с упором конкретно на процесс определения и соблюдения законодательных требований;
- инспекции на рабочем месте.
- Проверка соответствия законодательным и другим требованиям
В соответствии со стандартом, организация должна периодически оценивать, соответствует ли она этим требованиям, и должна вести учет этой оценки. Частота этой оценки может отличаться для каждого требования. Организация должна определить, как часто оценивать различные требования и как проводить оценку.
6. Внутренний аудит
Поскольку внутренние аудиты предназначены для оценки собственной системы организации, они также проверяют эффективность процедур самооценки соответствия. Соблюдение может быть оценено только с помощью внутренних аудитов, если требования к законодательству и правилам включены в процедуры или инструкции.
7. Анализ соответствия со стороны руководства
Высшему руководство важно знать, в каких случаях соответствие, включая требования законодательства, является критическим и / или недостаточным, и какие меры необходимо предпринять (если необходимо) для улучшения соответствия.
ISO 14001:2015: см . ссылку http://www.klubok.net/reviews325.html
Серия из 25 статей, в которых рассматривается требования каждого раздела новой версии стандарта ISO 14001:2015 и даются примеры того, что можно учитывать, внедряя тот или иной пункт стандарта. Будут интересны тем, кто впервые самостоятельно разрабатывает систему менеджмента окружающей среды (СМОС) или систему экологического менеджмента (СЭМ).
автор: А.И.Прилипко. mail oleksii.prylypko@gmail.com, +38 050 414-40-45