Анкета оценки аудитов.Насколько оправдались Ваши ожидания от проведенного внутреннего аудита? На сайте возник вопрос о стимулировании аудиторов.
ИМХО, прежде чем стимулировать, надо сперва аудиторов оценить.
Публикую анкету оценки аудитов, которой мы пользуемся, может быть кому-то пригодится?
Уважаемый респондент!
Вашему вниманию представлена для заполнения анкета "Насколько оправдалиcь Ваши ожидания от проведенного внутреннего аудита?". Убедительно просим ответить на вопросы Анкеты в течение 3-х дней с момента ее получения. Анкета предназначена для оценки эффективности аудита и чем точнее будут Ваши ответы, тем больше информации будет получено для развития системы внутреннего аудита.
При ответе на вопрос необходимо отметить тот балл (от 1 до 10), который Вы присваиваете критериям, подлежащим оценке.
При оценке от 1 до 5 убедительно просим комментировать ответы в графе "Комментарии". Заранее благодарим, Служба качества.
Подразделение
Должность
Ф.И.О.
| Критерии, подлежащие оценке |
Характеристика критериев и оценка в баллах |
Комментарии заполняющего |
| высокий уровень |
средний уровень |
низкий уровень |
| Насколько правильно были выбраны области проверки (возможно, важные, на Ваш взгляд, области деятельности были проверены в меньших объемах, чем необходимо, или аудит был сконцентрирован на несущественных областях деятельности Вашего подразделения)? |
Проверка была проведена эффективно, большее внимание было уделено наиболее важным аспектам деятельности, которые были проверены в необходимом объеме. |
Проверка была организована и проведена скорее эффективно, чем неэффективно, однако, отдельные моменты показались мне не совсем приемлемыми для проведенного аудита. |
Проверка была организована и проведена недостаточно эффективно, были проверены области деятельности, которые не представляют собой никакого риска, считаю, что аудит мог бы принести больше пользы, если бы был организован по другому (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько профессиональна была команда аудиторов? |
Аудиторы были подготовлены для проверки и продемонстрировали глубокое понимание процессов нашего подразделения. |
Команда аудиторов в целом удовлетворительно подготовилась для проведения проверки, однако, в подготовке аудиторов были заметны отдельные несущественные недостатки. |
Команда аудиторов показала наличие определенного уровня подготовки, однако, было заметно отсутствие понимания процессов подразделения (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько корректны были аудиторы? |
Аудиторы отличались вежливостью и корректностью. |
Какие-либо негативные факты при проверке не наблюдались, однако есть пожелания к аудиторам. |
Были отдельные случаи некорректного поведения аудиторов (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Как Вы оцениваете качество рекомендаций аудиторов по итогам проверки? |
Получили очень ценные рекомендации в отношении некоторых вопросов. |
В принципе, со всеми рекомендациями наше подразделение согласилось. |
Считаем, что все рекомендации имеют рабочий характер, то есть ничего существенно важного (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Как Вы оцениваете отвлечения работников Вашего подразделения во время аудита? |
Наблюдались несущественные отвлечения работников, которые неизбежны при проведении проверок. |
Нельзя сказать, что отвлечения работников повлияли на производственный процесс, однако, отвлечения были заметные. |
Работники отвлекались очень часто для подготовки материалов для аудиторов, бесед с аудиторами и т.д (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Насколько оправдались Ваши ожидания от аудиторской проверки? |
Оправдались в полной мере. |
Скорее оправдались, чем не оправдались. |
Не оправдались (см. в графе "Комментарии"). |
|
| |
10 |
9 |
8 |
7 |
6 |
5 |
4 |
3 |
2 |
1 |
|
| Ваши пожелания для повышения эффективности внутреннего аудита и совместной работы со Службой качества? |
|
|
Дата заполнения
Подпись заполнявшего
оценка аудитов
Добавил: AlCash on 17 Сентября, 2008 г. - 13:49 BT |
