Внутренний аудит :: KlubOK.net

Каким образом можно обеспечить объективность и беспрестрастность при проведении внутренних аудитов в небольших оргинизациях?

Как выполнить требование стандарта ISO 9001 "аудиторы не должны проверять свою собственную работу"?

Уточню.
На мой взгляд проблема заключается в том, что в маленьких организациях лица, которым можно вменить в обязанность проводить внутренний аудит, как правило занимают ключевые должности и их деятельность так или иначе касается практически всех направлений деятельности организации.
В итоге имеем нарушение требований стандарта ISO 9001?

Заранее благодарен за внимание.
С уважением,
Борис

«Каким образом можно обеспечить объективность и беспристрастность при проведении внутренних аудитов в небольших организациях?

Как выполнить требование стандарта ISO 9001 "аудиторы не должны проверять свою собственную работу"?

Уточню.
На мой взгляд проблема заключается в том, что в маленьких организациях лица, которым можно вменить в обязанность проводить внутренний аудит, как правило занимают ключевые должности и их деятельность так или иначе касается практически всех направлений деятельности организации.
В итоге имеем нарушение требований стандарта ISO 9001?

Заранее благодарен за внимание.
С уважением,
Борис»

Ответ:

Добрый день, Борис.

Никто, пока, не решился Вам ответить. Поскольку проблема мне знакома, попробую поделиться своими соображениями.

Участвовать можно во всех направлениях деятельности, но отвечать на любой должности приходится за определенный перечень направлений (работ, процессов). Поэтому критерием назначения аудитора на проверку каких-либо процессов будет – отсутствие прямой ответственности аудитора за эти процессы (или ту их часть, которая будет проверяться аудитором). Пока такая ответственность в Системе Управления каким-либо образом не определена (например, в Структуре Организации, Должностных инструкциях, Списке Владельцев процессов или другим способом), Вы действительно будете нарушать Требования стандарта ISO 9001, и еще до проведения аудита.
Ведь в п. 5.5.1 стандарта прямо указывается на необходимость определения ответственности и полномочий.
Кстати, стандарт не требует документирования этих самых «ответственности и полномочий». Может быть для очень маленькой организации такой документ действительно не нужен. Важно, чтобы были Гарантии, что «ответственность и полномочия были определены и доведены до персонала в рамках организации».

А обеспечение объективности и беспристрастности в меньшей степени зависит от распределения обязанностей. Важно, чтобы аудиторы на деле соблюдали правила (или Кодекс) проведения Аудита (например, изложенные в стандарте ISO 19011, разд. 7).

С уважением,
Л. Маликов,
Менеджер по Качеству
Внедренческий центр DRV
(236029, г. Калининград, ул. Гаражная, 2)
тел/факс (0112) 57-16-43
Е-mail: mall@drv.kaliningrad.ru

Огромная благодарность господину Маликову за исчерпывающий ответ. Я над этой проблемой просто голову сломала, а теперь всё ясно и понятно. Ещё раз искренне благодарю.

Инженер по системе качества маленькой компании.
Ирина. E-mail : irina_p11@list.ru

Помогите кто может! Может кто-нить прислать пример проведения реального внутреннего аудита СМК (или даже не один :).

В Кубанском государственном университете (КубГУ) на днях выходит в свет Учебное пособие по практике проведения внутреннего аудита "Аудит СМК. ИСО 9000:2000". Обратитесь на химический факультет к Боровику В.Н. или Темердашеву З.А

Да я бы с радостью... Но я тут, а университет в Краснодаре Sad

Обратитесь напрямую к автору статей на этом сайте посвященных Аудиту - Стрюков Константин (ник koska)

Внедряем на предпрятии ИСО ТУ 16949. В разделе внутренние
аудиты существует требование"Аудит производственного
процесса" и "Аудит продукции". Вопрос: кто должен проводить
аудит производственных процессов и аудит продукции?

у нас на предприятии есть группа внутренних аудиторов
в нее входят работники отдела качества (ответственные именно за внедрение системы), представитель с ОТК и с производства.
аудитами процесса производства и продукта занимаются только представители отдела качества - остальные внутренние аудиторы являются заинтересованной стороной.
правда, все аудиторы с высшим техническим образованием или опытом работы в производстве (немалым), поэтому особых сложностей при подготовке к аудиту и при проведении не испытывают.
если же возникнут какие-либо сложности из-за специфики продукции или процесса - можно привлечь к проведению аудитов отдельных специалистов

А ваши аудиторы штатные сотрудники (т.е. занимаются непосредственно только аудитом)? Сколько их у Вас и какая численность вашего предприятия?

только аудитом у нас никто не занимается - консультации, проекты, разработка документации, внедрение новых процедур, обработка данных по дефектам, работа с потребителями и поставщиками и т.д. и плюс аудиты - это работа всех сотрудников отдела.
численность - около 700 человек
номенклатура продукции - 200 видов
2 смены
поэтому совмещаем аудит продукта и процесса по времени в один, а извещения и отчеты - отдельно

mark_krass писал(а):

Помогите пожалуйста материалами по внутреннему аудиту-чек-листами, вопросниками,
...

До сего момента я полагал, что вопросник и чек-лист это одно и то же.
Вопросник? Личная практика аудитов показала, что наилучшим вопросником является ISO 9001:2000 (или иной релевантный стандарт). Берете требование и переформулируете его в вопрос. Например: "Документирована ли процедура?..."

mark_krass писал(а):

...
планами аудитов подразделений...

Что вы вкладываете в это понятие? Подходов к процедуре аудита тьма (даже в рамках ISO 19011:2002), соотвнетственно понятие "плана" может сильно варьироваться?

Цитата:

До сего момента я полагал, что вопросник и чек-лист это одно и то же

Да, опечатался

Цитата:

Что вы вкладываете в это понятие? Подходов к процедуре аудита тьма (даже в рамках ISO 19011:2002), соотвнетственно понятие "плана" может сильно варьироваться?

Подразумеваю примерный перечень вопросов, по которым будут проверяться подразделения

План примерно из таких требований

Провер.подразд. Элементы ИСО 9001
Служба качества 1.2, 4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 7.1, раздел 8